东方红沪港深 立足长期|东方红沪港深混合基金9月9日起新增后端收费模式

上海东方证券资产管理有限公司关于东方红-上海-香港-深圳灵活配置混合型证券投资基金新后端收费模式的公告

1、公告基本信息

为了更好的服务投资者，经我们研究，东方红、上海、香港、深圳灵活配置混合型证券投资基金(代码:002803，以下简称“东方红沪港深度混合”，自2019年9月9日起，我们的直销平台(包括网上直销、柜台直销)、上海田甜基金销售有限公司(以下简称“田甜基金”)、深圳中陆基金销售有限公司、 有限公司(以下简称“中旅基金”)和北京展恒基金销售有限公司(以下简称“展恒基金”)支持的业务包括认购、定期定额投资等。 直销平台养老金客户以外的投资者在赎回基金时可以选择支付后端申购费。

后端认购率随着基金份额持有时间的增加而降低，具体如下:

持股时间(升)

后端订阅费率

L < 1年

1.80%

1年≤ l < 2年

1.20%

2年≤ l < 3年

0.60%

L≥3年

0

后端申购费由基金购买人承担，不计入基金财产，主要用于基金的营销、销售、登记等费用。

2.基金后端收费模式的申购赎回业务规则

(1)后端收费模式下认购份额的计算规则(包括定期定额投资):

认购份额=认购金额/认购当日基金份额净值。

基金份额的后端申购费在投资者购买基金份额时不收取，在投资者赎回这部分基金份额时收取。

(2)后端收费模式下赎回金额及相关费用的计算规则:

投资者赎回后端收费模式购买的基金份额时，会收取后端赎回费和后端申购费。后端赎回率按照招股说明书(更新版)的费率执行，后端申购率按照本公告规定的费率标准执行。赎回金额计算如下:

赎回总额=赎回份额×赎回日基金份额净值

后端回赎费=总回赎金额×回赎率

后端申购费=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

赎回金额=总赎回金额-后端赎回费-后端认购费

3.特别说明

(1)投资者在申购时选择支付的申购费称为前端申购费，前端申购费率随着申购金额的增加而降低；投资者选择在赎回时支付的申购费称为后端申购费，后端申购率随着基金份额持有时间的增加而降低。

(2)投资者可以通过我们的直销平台、田甜基金、中路基金、展恒基金选择前端收费模式或后端收费模式。上述销售机构以外的销售机构申请后端收费模式，以相关公告为准。如果基金以后端收费模式开通基金转换业务，我司届时将另行公告。

(3)新增后端收费模式不涉及基金合同的修订。具体费率标准和业务规则以本公告为准，我公司将在后续招股书(更新)中对相关报表进行调整。

(4)投资者应充分了解基金定期定投与零存整取等储蓄方式的区别。固定基金投资是引导投资者进行长期投资和平均投资成本的一种简单易行的方式。但定期定投并不能规避基金投资的内在风险，也不能保证投资者的收益，也不是替代储蓄的等价理财方式。

(5)公司承诺本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的利润或最低收益。基金投资要谨慎，建议投资者注意投资风险。投资者如欲了解基金详情，应在投资基金前仔细阅读基金合同、更新后的招股说明书等法律文件及相关业务公告。

(6)邀请投资者关注适当性管理的相关规定，提前进行风险评估，并根据自身的风险承受能力购买匹配风险水平的产品。

本公告解释权属于上海东方证券资产管理有限公司..

特此宣布。

上海东方证券资产管理有限公司

2019年8月29日