广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司公告

股票代码:000776证券简称:广发证券公告号: 2018-068

股东对公司的共同提名

第九届监事会

监事候选人临时提案公告

本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司于2018年10月16日收到其股东吉林敖东药业集团有限公司(以下简称“吉林敖东”)、辽宁成达有限公司(以下简称“辽宁成达”)和中山公用事业集团有限公司(以下简称“中山公用”)提交的《关于提名第九届监事会监事候选人的函》。吉林敖东、辽宁成大、中山公众共同持有公司3%以上的股份，现联合提名蓝海林先生为GF证券第九届监事会监事候选人(简历附后)。

吉林敖东、辽宁成大、中山公众持有的a股分别占公司总股本的16.43%、16.40%和9.01%，总持股比例超过3%。根据公司章程和股东大会议事规则的有关规定，他们有权共同向公司提出临时提案。根据临时提案，公司聘请蓝海林先生为第九届监事会监事候选人，并提交2018年第一次临时股东大会审议。

据此，本公司将修订《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》。除提案文件外，股东大会记录的时间、地点和日期保持不变。详见与本公告同一天在巨潮信息网(www.cninfo.com.cn)发布的《关于召开2018年第一次临时股东大会的补充通知》。

特此宣布。

广发证券有限责任公司董事会

2018年10月19日

附件:

蓝海林先生简历

蓝海林，男，1959年8月出生，博士，教授。1982年3月至1986年7月，蓝海林先生在宁夏大学社会科学系担任助理教授。1986年7月至1992年7月，任华南理工大学社会科学系讲师；1992年7月至今，任华南理工大学工商管理学院副教授、教授、博士生导师；1997年1月至1998年12月，任华南理工大学工商管理学院副院长；2000年1月至2007年12月，任华南理工大学工商管理学院院长；1990年1月至今，任华南理工大学中国企业战略管理研究中心主任。

蓝先生自2013年7月起担任广东天龙油墨集团有限公司(深圳证券交易所上市公司，股票代码:300063)独立董事；自2013年12月起，担任广州汽车集团有限公司(一家在上海证券交易所和香港联合交易所有限公司上市的公司，股票代码分别为601238和2238)的独立董事；2014年8月至今，担任广东新宝电气有限公司(深圳证券交易所上市公司，股票代码:002705)独立董事；2016年5月至今，担任江苏双星彩塑新材料有限公司(深圳证券交易所上市公司，股票代码:002585)独立董事；2016年8月至今，任珠海乐瞳化工有限公司(深交所上市公司，股票代码:002319)独立董事；2006年7月至2008年1月，担任湖南浏阳烟花有限公司(上交所上市公司，股票代码:600599)独立董事；2001年9月至2006年8月及2009年8月至2015年9月，任广东科大捷能有限公司(上交所上市公司，股票代码:600499)独立董事；2002年8月至2007年10月及2013年5月至2016年4月，任华帝股份有限公司(深圳证券交易所上市公司，股票代码:002035)独立董事；2016年1月至2016年7月，任广东万家乐有限公司(深交所上市公司，股票代码:000533)独立董事。

蓝海林先生未按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监督办法》取得相关资格；不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形；不持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；最近五年内未受到中国证监会等相关部门处罚或证券交易所纪律处分；没有涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案检查的案件；没有不诚实的情况；符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所上市规则》及交易所其他相关规定的资质。

股票代码:000776证券简称:广发证券公告号: 2018-069

广发证券有限公司

关于举办2018

第一次临时股东大会补充通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实性、准确性和完整性，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别说明:

1.2018年9月，公司发布了《关于召开2018年第一次股东大会的通知》(详见公司于2018年9月21日在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、巨潮信息网发布的相关公告)，定于2018年11月5日(星期一)下午15: 00召开。

2.本公司于2018年10月16日收到其股东吉林敖东药业集团有限公司(以下简称“吉林敖东”)、辽宁成达有限公司(以下简称“辽宁成达”)和中山公用事业集团有限公司(以下简称“中山公用”)提交的《关于提名第九届监事会监事候选人的函》。吉林敖东、辽宁成大、中山公众共同持有公司3%以上的股份，现联合提名蓝海林先生为GF证券第九届监事会监事候选人。

3.吉林敖东、辽宁成大、中山公众持有的a股分别占公司总股本的16.43%、16.40%和9.01%，总持股比例超过3%。根据公司章程和股东大会议事规则，他们有权共同向公司提出临时提案。根据临时提案，公司聘请蓝海林先生为第九届监事会监事候选人，并提交2018年第一次临时股东大会审议。鉴于此，2018年第一次临时股东大会增加了第九届监事会第四次选举监事议案。

4.除新增议案外，公司2018年第一次临时股东大会审议的其他事项保持不变。

本公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知更新如下:

提示:

本通知根据《深圳证券交易所上市规则》的要求编制。关于h股股东出席本次年度股东大会，请参阅本公司在香港联合交易所有限公司(以下简称「香港联交所」)易信(www.hkexnews.hk)网站及本公司(www.gf.com.cn)网站上分别向h股股东发出的2018年第一次临时股东大会通知及补充通知。

融资融券、协议回购、再融资业务账户、合格境外机构投资者(QFII)和深交所投资者相关投票，按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网上投票实施细则》和《香港证券结算有限责任公司参与深交所上市公司网上投票实施指引》进行。

一、会议的基本情况

1.股东大会会议:2018年第一次临时股东大会

2.召集人:公司董事会。公司第九届董事会第十次会议审议通过了授权召开本次会议的议案。

3.会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4.会议日期和时间:

(1)现场会议的日期和时间:2018年11月5日(星期一)下午15:00；

(2)a股网上投票时间:网上投票系统包括深交所交易系统和互联网投票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过交易系统在线投票时间为2018年11月5日(星期一)上午9: 30-11: 30和下午13:00-15:00；通过互联网投票系统的在线投票时间为2018年11月4日星期日下午15: 00至2018年11月5日星期一下午15: 00。

5.会议召开方式:采用现场投票和网上投票相结合的方式。

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)为a股股东提供网上投票平台，a股股东在网上投票时间可通过上述系统行使投票权。

a股股东应选择现场投票和网上投票其中一种。对同一表决权进行重复表决的，以第一次表决的结果为准。

6.记录日期:2018年10月31日。

7.与会者:

(1)A股股东或其代理人:2018年10月31日下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的公司全体股东均有权出席本次股东大会；股东可以书面委托代理人出席会议并表决，股东代理人无需是公司股东；

(2)h股股东的登记和出席情况，请参见本公司在www.hkexnews.hk证券交易所网站和本公司网站(www.gf.com.cn)上向h股股东发布的2018年第一次临时股东大会相关通知；

(三)公司董事、监事和高级管理人员；

(四)公司聘请的律师和其他中介机构的代表；

(五)法律法规规定应当出席的其他人员。

8.现场会场:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼会议室。

二.会议审议的事项

本次会议审议的所有事项都是合法和完整的。具体审议建议如下:

1.关于修改公司章程的议案

本章程(草案)经股东会批准，监管机构批准/备案后生效。在此之前，现有的公司章程将继续适用。

具体方案详见2018年10月19日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券有限责任公司关于召开2018年第一次临时股东大会的补充通知》附件。

该议案为特别决议，股东会作出的决议需要出席股东会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。

2.关于修改公司监事会议事规则的议案

3.关于选举公司第九届董事会独立董事的议案

4.关于选举公司第九届监事会监事的议案

第三，提案代码

表1:股东大会提案编码示例表

四.会议登记等。(1)出席回复

拟出席现场会议(亲自出席或委托代理人出席)的股东，应于2018年10月15日17:00前将出席会议的书面回执以专人、邮件或传真的方式送达公司董事会办公室。

(2)会议登记方式

1.a股股东(1)登记方式:现场或信函、传真登记(2)登记时间:2018年10月15日上午8:30-12:00，下午13:00-17:00(3)登记地点:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼(4

法人股东凭法人营业执照复印件办理登记手续，并加盖股东公司印章、公司授权委托书(见附件1)、参会人员身份证(公司法定代表人参会时必须携带法定代表人证明)；公众股股东凭身份证和股东证券账户卡(原件及复印件)办理登记手续；委托代理人凭委托人证券账户卡(原件及复印件)、签名委托书(见附件1)、委托人身份证复印件和受托人身份证复印件办理登记手续。

2.h股东

详见本公司在www.hkexnews.hk联交所网站及本公司网站(www.gf.com.cn)上分别向h股股东发出的2018年第一次临时股东大会通知及补充通知。

(3)会议联系方式(1)电话:020-87550265，020-87550565；传真:020-87554163；电子邮件:gfzq@gf.com.cn。

(2)地址:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼，邮编:510620。

(3)联系人:、杨。

(4)会议费用

出席会议的股东应自行承担费用。

动词 （verb的缩写）a股股东参与网上投票的具体操作程序

a股股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)进行投票。网上投票的具体操作流程见附件2。

不及物动词供参考的文件

1.第九届董事会第十次会议决议；

2.第九届监事会第七次会议决议；

3.第九届董事会第十一次会议决议；

4.公司股东关于提名第九届监事会监事候选人的函。

附件1:广发证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会授权委托书；

附件2:参与网上投票的具体操作流程。

特此通知。

广发证券有限公司

董事会

2018年10月19日

附件1:

委托书

作为广发证券股份有限公司(股票代码:000776，股票简称:广发证券)的股东，我在此委托(女士)(身份证号:)先生代表我出席广发证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会。我特此授权如下:

一、代理人有表决权/无表决权

二.我的投票指示如下:

三、本人(本单位)未给予具体指示考虑的事项，代理人有权/无权按

根据自己的意愿投票。

委托人(签名或盖章):

客户的证券账号:

客户身份证/统一社会信用代码证书。：

客户持有的公司股票的性质:

国有法人国内一般法人国内自然人

海外企业基金、理财产品等。

客户持有的股份数:股份

客户的联系电话:

委托人的联系地址和邮政编码:

委托书签发日期:年月日YY

委托书的有效日期为年月日至年月日

代理人签名:

代理人电话号码:

注:本授权书的所有内容必须完整填写。本授权书对剪贴或复印有效。

附件2:

参与网上投票的具体操作流程

首先，网上投票的程序

1.投票代码:360776；投票简称:广发投票

2.填写投票意见

本次股东大会表决的议案，填写表决意见:同意、反对、弃权。

3.当股东就一般提案进行表决时，他们被视为对提交本次股东大会审议的所有提案表达了相同的意见。

股东对一般提案和具体提案进行反复表决时，以第一次有效表决为准。股东先表决具体提案，再表决总提案的，以已表决的具体提案的表决意见为准，以其他未表决的提案的表决意见为准；如果先表决总提案，再表决具体提案，则以总提案的表决意见为准。

二.深圳证券交易所交易系统投票程序

1.投票时间:2018年11月5日(星期一)交易时间，即9: 30-11: 30和13: 00-15: 00。

2.股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三.深圳证券交易所网上投票系统投票程序

1.互联网投票系统于2018年11月4日下午15: 00(现场股东大会前一天)开始投票，于2018年11月5日下午15: 00(现场股东大会结束当天)结束投票。

2.a股股东通过互联网投票系统进行网上投票时，必须按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证指引(2016年修订)》的规定进行身份认证，并取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可以在互联网投票系统的《http://wltp.cninfo.com.cn规则指南》栏目中找到。

3.根据获得的服务密码或数字证书，股东可以在规定时间内通过深交所互联网投票系统登录http://wltp.cninfo.com.cn进行投票。