山西证券股票 山西证券股份有限公司

山西证券有限责任公司

山西证券报田丽货币市场基金更新招募说明书摘要(2016年第1期)

基金经理:山西证券有限责任公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

重要提示

2015年3月19日，中国证券监督管理委员会(证监会)证监发〔2015〕414号批准基金募集申请进行募集登记。本基金的基金合同于2014年5月14日生效。

基金管理人保证招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已由中国证监会注册，但中国证监会对募集的该基金的注册审核是基于完整的要求和内容合规性，以充分的信息披露和投资者适宜性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会对基金的投资价值和市场前景不作实质性判断或担保，也不意味着投资基金不存在风险。

基金管理人承诺按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产，但不保证投资基金时获得一定的利润，也不保证最低收益。

投资有风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，并承担相应的投资风险。投资者在投资基金前，应仔细阅读基金的招股说明书、基金合同等信息披露文件，充分了解基金的风险收益特征和产品特征，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。

该基金过去的表现并不能预测其未来的表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不保证基金的业绩。

本招股说明书所载内容截止日期为2016年5月14日，财务数据和净值表现截止日期为2016年3月31日。本招股说明书中包含的财务数据未经审计。

第一部分基金经理

一、基金管理人概述

名称:山西证券有限责任公司

地址:山西省太原市市府西街69号山西国际贸易中心东塔

办公地址:山西省太原市市府西街69号山西国际贸易中心东塔

成立日期:1988年7月28日

法定代表人:侯炜

电话:(0351)8686966

传真:(0351)8686918

注册资本:28.2873亿元人民币

联系人:王伊利

所有权结构:

■

注:截至2016年3月31日十大股东持股情况

经营范围:证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍服务；融资融券；金融产品代销；公开发行证券投资基金管理业务。

二、主要人员

1.董事会成员基本信息

侯炜先生:董事长、董事、总经理。1994年7月至2001年12月，任山西信托投资公司南宫证券营业部职员、副经理、监事、经理；期间还担任山西信托投资公司证券营业部投资银行经理；2001年12月至2007年4月，任山西证券有限责任公司党委委员、副总经理；2007年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党委委员、董事、总经理；2008年2月至2010年1月，任公司党委委员、党委副书记；2014年12月至今，担任公司党委书记；2008年4月至2010年9月，担任大华期货董事；2009年4月至今任中德证券董事长；2015年2月至今，任山西证券有限责任公司董事长兼总经理..

周一舟先生:主任，师傅。1980年12月至1996年6月，在太钢财务部担任成本科文员、成本科长、副主任；1996年6月至2002年9月，任太原钢铁(集团)有限公司财务部主任、副总会计师兼财务部主任、总会计师兼财务部主任；2002年9月至2011年10月，任太钢(集团)有限公司总会计师；2011年10月至今，任太钢(集团)有限公司副总经理；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司董事..

付志明先生:主任，硕士。2010年12月至2013年5月，任山西国际电力集团有限公司董事、党委副书记，2013年5月至今，任晋能股份有限公司监事会副主席

柴:导演，学士。2009年4月至2014年8月，任金商银行董事会办公室副主任、行长办公室副主任、董事会办公室主任、大同分行行长；2014年9月至2015年2月，任山西国鑫投资(集团)有限公司董事会办公室主任、党委办公室主任；自2014年12月至今，任山西国鑫投资(集团)有限公司总经理兼投资管理部投资总监；2015年1月至今，盛资本管理有限公司董事长；自2015年5月起，他一直担任山西证券有限责任公司董事..

樊廷让先生:导演，大师。曾在中国工商银行山西省分行干校工作；1985年7月至1992年7月，在山西信托投资公司国际财务部、销售部、信贷部工作；1992年7月至1993年12月，任山西信托投资公司信贷部副主任；1993年12月至1997年3月，任山西信托投资公司证券营业部南宫证券营业部副经理(主持)，1995年2月，兼任证券营业部副经理；1997年3月至1998年3月，任山西信托投资公司证券营业部副经理、上海证券营业部经理；1998年3月至1999年3月，任山西信托投资公司证券业务总部常务副总经理(主持工作)；1999年3月至2001年12月，任山西信托投资公司证券总部总经理；2001年12月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党委委员；2001年12月至2007年4月，任山西证券有限责任公司副总经理；2007年5月至2008年1月，任山西证券有限责任公司执行副总经理；2008年2月至今，任公司党委委员、常务副总经理；自2015年5月起，他一直担任山西证券有限责任公司董事..

赵树林先生:主任，师傅。1982年2月至1988年12月，在太原东风机械厂工作；1988年12月至1992年5月，任山西省经济委员会干部处，从事经济管理、人事、工资、职称管理等工作。；1992年5月至2002年6月，任山西省人民政府办公厅秘书、第一经济司副司长、第二秘书司副司长、研究员；2002年6月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党委副书记、纪检书记、工会主席；2004年7月至2008年1月，任山西证券有限责任公司副总经理；2008年2月至今，担任公司党委副书记、副总经理、纪检书记、工会主席；自2015年5月起，他一直担任山西证券有限责任公司董事..

江月祥先生:独立董事，博士，1987年8月至1990年12月任浙江大学应用数学系助理教授、团委书记；1991年1月至1991年4月，任杭州缝纫机厂核心组成员；1991年5月至1997年8月，任浙江大学研究生院院长；1997年9月至1998年1月，任浙江大学党支部专职委员；1998年2月至1999年8月，任浙江大学研究生管理办公室副主任；1999年8月至2000年10月，他在瑞士伯尔尼大学统计和精算研究所担任高级访问学者；2000年11月至2003年1月，任瑞士伯尔尼大学统计与精算保险研究所助理教授；2003年2月至2005年11月，任浙江大学经济学院副教授、副院长；2005年12月至2009年3月，任浙江大学经济学院教授、博士生导师、系主任、财务系主任助理；2009年4月至2013年7月，任浙江大学经济学院党委书记、副院长；2009年4月至今，任浙江大学经济学院教授、博士生导师、党委书记、副院长；2008年3月至2014年3月，任横店集团东磁有限公司独立董事；2008年5月至2014年5月，任罗普医药股份有限公司独立董事；自2014年7月起，担任国信证券有限责任公司独立董事；自2011年5月起，他一直担任山西证券有限责任公司独立董事..

荣和平先生:独立董事，本科。1971年7月至1978年9月，任冶金部第十三冶金建设公司工会干事；1982年8月至今任山西大学助理教授、讲师、副教授、教研室主任、系副主任、学院副院长、教授、研究室主任；2001年6月至2010年6月，任山西大学商学院副院长、教授；2011年5月至今，任山西工商学院副院长、教授；自2012年4月起，担任山西西山煤电有限公司独立董事；2012年9月至今，担任山西百元裤链管理有限公司独立董事；自2011年5月起，他一直担任山西证券有限责任公司独立董事..

王卫国先生:独立董事，硕士。1969年2月至1972年12月，重庆市开县紫山乡知青；1972年12月至1977年7月，任中国人民解放军四川军区独立第四营班长；1977年7月至1978年10月，任重庆市文化局官员；1985年1月至1994年4月，任西南政法大学副教授；自1994年4月起任中国政法大学教授；2008年9月至今，兼职中国银行法学研究会会长；2011年10月至今，任山东立博重工科技有限公司独立董事；自2014年10月起，担任格尔木赞格钾肥有限公司独立董事；自2011年5月起，他一直担任山西证券有限责任公司独立董事..

朱:独立董事，硕士。中国注册会计师、高级会计师、中国注册税务师、澳大利亚高级会计师。1985年8月至1993年8月，在财政部贸易金融司工作；1993年8月至1999年12月，在中国注册会计师事务所工作，担任项目经理、经理、副总经理。2000年1月至今，在瑞华会计师事务所工作，担任合伙人。他也是两家上市公司(华远房地产有限公司、中钢国际工程技术有限公司)和两家拟上市公司(唐山三福硅业有限公司、广东天河农资有限公司)的独立董事。他自2015年5月起担任山西证券有限责任公司独立董事。

2.监事会成员基本情况

焦阳先生:监事会主席，监事，硕士。1990年8月至1993年2月，在太原化工集团硫酸厂工作；1993年3月至1997年2月，在山西省审计局工作；1997年3月至2010年1月，任山西信托企划部副主任、基金管理部副经理、公司副总经理、基金管理部经理。2010年2月至今，任山西信托常务副总经理；2014年12月至今，任国鑫集团风险控制总监、审计风险控制部总经理；2010年10月至2011年5月，任山西证券有限责任公司监事；2011年5月至今，任山西证券有限责任公司监事会主席..

胡:副董事长，本科。1992年12月至1997年2月，任山西信托投资公司证券部部门经理；1997年3月至2002年1月，任山西信托投资公司业务部经理、酒厂销售部经理、西康街销售部经理；2002年2月至2007年3月，任山西证券有限责任公司婺城路营业部总经理、xi安高辛二路营业部总经理；2007年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司风险控制部总经理；2007年4月至2008年1月，担任山西证券有限责任公司员工监事；2008年2月至今，担任公司风险控制部总经理、员工监事；2009年1月至今，担任山西证券有限责任公司监事会副主席；2011年7月至今，担任龙华启富投资有限公司监事；2014年6月，单仁证券资本管理(北京)有限公司监事。

高明先生:主管，大专。自1984年9月起，先后担任酒业集团有限公司基建出纳、财会、财务部副科长、科长，山西杏花村酒业厂有限公司审计部副主任兼主任、财务部主任，酒业集团有限公司财务部主任兼副主任会计师；2013年8月至今，任山西杏花村酒业集团有限公司总会计师；2007年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司董事；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司监事..

罗爱民先生:主管，本科。1996年2月至1998年3月，任山西经贸资产管理有限公司职员；1998年3月至2004年2月，任山西经贸资产管理有限公司业务发起人；2004年2月至2005年3月，任山西经贸资产管理有限公司副董事；2005年3月至2010年3月，任山西经贸资产管理有限公司董事；2010年3月至今，任山西经贸集团技改投资有限公司总经理；2007年6月至今，任太原重工股份有限公司监事；2011年5月至今，任山西证券有限责任公司监事..

关峰先生:主管，本科。2001年6月至2013年6月，任山西焦化集团有限公司副董事、审计部主任；2013年6月至2014年4月，任山西焦化集团有限公司财务部主任；2014年5月至今，任山西焦化集团有限公司财务部主任、副总会计师；2015年5月至今，任山西证券有限责任公司监事..

郭志宏先生:主管，硕士。他于1983年6月加入工作。曾任中国人民银行长子县支行副行长、中国人民银行长治市分行政治教育科副科长、长治市信用中心副主任、长治市信用合作社总经理、长治市商业银行副行长。(主持工作)，总裁；2012年5月至2015年3月，任山西信托监事、监事会主席；2015年3月至今，任山西信托党委委员。

李国麟先生:主管，本科。1996年7月至今，在山西科技基金发展公司(以下简称“科技基金公司”)工作。从事风险投资、科技项目投资管理，并担任科技基金公司副部门经理、部门经理和总经理助理；2011年12月至今，任科技基金公司总法律顾问；2012年4月至今，任科技基金公司副总经理、总法律顾问；2015年5月至今，任山西证券有限责任公司监事..

刘启旺先生:主管，本科。1987年8月至今在吕梁国有资产投资集团公司(原吕梁地区信托投资公司)工作；1987年8月至1992年10月，他在财务部做会计。1992年10月至2007年5月，任办公室副主任、主任；2007年5月至今，任总会计师；2015年5月至今，任山西证券有限责任公司监事..

王国锋先生:主管，本科。1997年3月至2010年1月，自1990年2月至今，在长治市行政事业单位国有资产管理中心(以下简称“中心”)工作；2005年3月至2015年3月，任中心副主任；自2015年4月起，全面主持中心工作；2015年5月至今，任山西证券有限责任公司监事..

严晓华女士:员工主管，本科。他以前在山西物资回收公司工作。1997年4月至2001年2月，在山西证券有限责任公司五一路营业部、综合部工作；2001年2月至2005年7月，任山西证券有限责任公司综合管理部总经理；2001年2月至2002年2月，任陕西证券有限责任公司Xi安营业部总经理(兼)；2005年7月至2006年7月，任山西证券有限责任公司人力资源部总监；2006年7月至2008年1月，任山西证券有限责任公司审计评估部总经理；2007年4月至2008年1月，担任山西证券有限责任公司员工监事；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司审计与评估部总经理兼员工监事..

尤姬敏女士:员工主管，硕士学位。1993年7月至1996年12月，任山西信托投资公司证券营业部交易员、交易负责人；1997年1月至1998年3月，任山西信托投资公司证券总部投资银行项目经理；1998年4月至1999年3月，任山西信托投资公司证券总部营业部副经理；1999年4月至2001年12月，任山西信托投资公司证券总部营业部监管；2002年1月至2006年4月，任山西证券有限责任公司副总经理、资产管理部总经理；2006年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司人力资源部总经理；2007年4月至2008年1月，担任山西证券有限责任公司员工监事；2008年2月至2011年8月，担任公司党办主任；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司人力资源部总经理、员工监事；自2011年7月起，他一直担任龙华启富投资有限公司董事..

翟泰皇先生:员工主管，硕士。他以前在国营247厂工作。1998-1999年在山西信托投资公司证券总部投资银行部工作；1999年至2001年，任山西信托投资公司证券总部研究部副经理；2001年至2007年3月，任山西证券有限责任公司副总经理、研发部总经理；2007年3月至2008年1月，任山西证券有限责任公司研究所所长；2007年4月至2008年1月，担任山西证券有限责任公司员工监事；2008年2月至今，担任山西证券有限责任公司董事、职工监事；2011年7月至今，担任龙华启富投资有限公司董事；2014年6月单仁证券资本管理(北京)有限公司董事

3.高级管理人员基本信息

侯炜先生:主席和主席。简历请参考董事会成员基本信息。

樊廷让先生:常务副总经理，硕士。曾在中国工商银行山西省分行干校工作。1985年7月至1992年7月，在山西信托投资公司国际财务部、销售部、信贷部工作；1992年7月至1993年12月，任山西信托投资公司信贷部副主任；1993年12月至1997年3月，任山西信托投资公司证券营业部南宫证券营业部副经理(主持)，1995年2月，兼任证券营业部副经理；1997年3月至1998年3月，任山西信托投资公司证券营业部副经理、上海证券营业部经理；1998年3月至1999年3月，任山西信托投资公司证券业务总部常务副总经理(主持工作)；1999年3月至2001年12月，任山西信托投资公司证券总部总经理；2001年12月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党委委员；2001年12月至2007年4月，任山西证券有限责任公司副总经理；2007年5月至2008年1月，任山西证券有限责任公司执行副总经理；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司党委委员、常务副总经理..

乔俊峰先生:副总经理，硕士。曾在山西轻工业学校、迎泽街证券营业部、山西信托投资公司大营盘营业部工作。1997年3月至1999年2月，任山西信托投资公司证券业务总部副总经理、副主任；1999年3月至2001年8月，任山西信托投资公司上海双阳路证券营业部董事兼总经理；2001年9月至2005年8月，任山西证券有限责任公司网络交易部总经理，兼任山西证券有限责任公司太原福喜街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2005年8月至2007年8月，任山西证券有限责任公司经纪业务总部总经理；自2007年11月起担任大华期货董事；2008年2月至2008年9月，担任公司期货筹备组组长；2008年10月至2010年9月，任大华期货总经理；2010年9月至2013年10月，担任大华期货董事长；2013年10月至今，担任绿色大华董事长；2010年12月至今，担任公司副总经理；2007年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司员工董事；2008年2月至今，担任山西证券有限责任公司员工董事；2010年2月至今，任山西证券有限责任公司党委委员

赵树林先生:副总经理，硕士。1982年2月至1988年12月，在太原东风机械厂工作；1988年12月至1992年5月，任山西省经济委员会干部处，从事经济管理、人事、工资、职称管理等工作。；1992年5月至2002年6月，任山西省人民政府办公厅秘书、第一经济司副司长、第二秘书司副司长、研究员；2002年6月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党委副书记、纪检书记、工会主席；2004年7月至2008年1月，任山西证券有限责任公司副总经理；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司党委副书记、副总经理、纪检书记、工会主席

孟幼军先生:副总经理，本科。曾任中国农业银行应县支行、中国农业银行雁北支行、中国农业银行朔州支行信贷合作部副科长。1992年4月至1995年3月，任中国农业银行山西信托公司朔州营业部总经理。1995年4月至2000年1月，任山西证券有限责任公司营业部总经理；2000年2月至2003年5月，任山西证券有限责任公司研发部总经理；2003年6月至2004年6月，任山西证券有限责任公司立世营业部总经理；2004年7月至2005年9月，任山西证券有限责任公司法规部总经理；2005年9月至2007年8月，任山西证券有限责任公司助理总经理、风险控制部总经理；2007年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司党委委员；2007年8月至2008年1月，任山西证券有限责任公司副总经理；2008年2月至今，任山西证券有限责任公司党委委员、副总经理；2008年11月至2015年2月，任山西证券有限责任公司合规总监..

唐:副总经理、首席财务官、合规官，本科。1991年7月至1996年1月，在太原第一塑料厂销售部工作；1996年1月至1996年12月，在山西信托投资公司计划财务部工作；1996年12月至1999年12月，任山西信托投资公司上海证券部财务经理；1999年12月至2001年9月，任山西信托投资公司证券总部清算部副总经理；2001年9月至2003年9月，任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理兼总经理；2003年9月至2008年1月，任山西证券有限责任公司计划财务部总经理；2008年2月至2013年3月，担任公司计划财务部总经理；2007年11月至2013年10月，担任大华期货董事；2013年10月至今，担任绿色大华董事；自2009年4月起担任中德证券董事；2010年4月至今，任山西证券有限责任公司财务总监；2011年8月至今，任山西证券有限责任公司副总经理；自2011年7月起，他一直担任龙华启富投资有限公司董事..2015年5月至2016年1月履行合规总监职责；自2016年1月起，他正式担任山西证券有限责任公司合规总监..

王一立先生:副总经理，董事会秘书，本科。1994年8月至1999年4月，在山西省电力局工作；1999年5月至2002年3月，任山西卓根电力发展集团公司副总经理；2002年4月至2004年3月，任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理；2004年4月至2004年7月，任山西证券有限责任公司副总经理兼太原资产管理部主任；2004年8月至2007年3月，任山西证券有限责任公司综合管理部(董事会办公室)副总经理；2007年4月至2008年1月，任山西证券有限责任公司综合管理部(董事会办公室)总经理；2008年2月至2013年3月，担任公司董事会办公室总经理；2008年2月至今，担任公司综合管理部总经理；2010年2月至今，担任公司党委委员；2010年4月至今，任山西证券有限责任公司董事会秘书；2011年8月至今，任山西证券有限责任公司副总经理；2013年6月至今单仁证券基金管理有限公司董事长；2013年6月至今，任山西中小企业创业投资基金管理合伙人；自2014年6月起担任单仁证券资本管理(北京)有限公司董事长；自2015年2月起，任龙华启富投资有限公司董事长

4.该基金被提议作为一个基金经理

华，复旦大学经济学硕士。2004年5月至2008年8月，在东方证券有限责任公司固定收益业务总部担任高级投资经理；2008年9月至2009年8月，在中欧基金管理有限公司从事研究和投资工作；2009年9月加入华宝实业基金管理有限公司，2010年6月至2011年9月担任华宝实业现金宝货币市场基金基金经理；2010年6月至2013年4月，任华宝兴业收益增强型债券投资基金基金经理；2011年4月至2014年5月，任华宝兴业可转换债券基金基金经理。2014年11月加入公司公募基金部，自2015年5月起担任山西证券日报盈利货币市场基金基金经理。2016年5月至今，任山西证券保本混合型证券投资基金基金经理。

5.投资决策委员会成员

主席:

孟友军，公司副总裁

成员:

公募基金部总经理薛永红；

计划财务部副总经理张立德；

王中宁，运营管理部副总经理；

华，基金经理；

刘俊卿女士，研究员；

研究员王乐妍。

上述人员之间没有密切关系。

第二部分基金托管人

一、基金托管人基本信息

公司法定英文名称:交通银行股份有限公司

法定代表人:牛

地址:上海市浦东新区殷诚中路188号

办公地址:上海市浦东新区殷诚中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.62亿元

基金托管资格和文件编号的批准:中国证券监督管理委员会简媜计字[1998]25号

联系人:唐

电:95559

交通银行成立于1908年，是中国最古老的银行之一，也是近代中国的发钞银行之一。1987年重组后，交通银行正式对外开放，成为中国第一家国有股份制商业银行，总部设在上海。交通银行于2005年6月在香港证券交易所上市，2007年5月在上海证券交易所上市。英国《银行家》杂志2015年发布的全球数千家大银行报告显示，交通银行一级资本排名第17位，比上年上升2位；根据《财富》杂志公布的2015年世界500强企业名单，交通银行营业收入排名第190位，比上年上升27位。

截至报告期末，交通银行总资产为74，044，170亿元。报告期内，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)190.66亿元。

交通银行总行设立资产托管业务中心(以下简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券、银行从业经验，具备基金从业人员资格，以及经济师、会计师、工程师、律师等中高级职称。员工具有较高的文化水平、合理的专业分布、优秀的专业技能和优秀的职业道德，是诚实、勤奋、进取、开拓、创新的资产托管从业人员。