上海浦东发展银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司公告

股票代码:600000证券简称:上海浦东发展银行公告号: 2017-042

优先股代码:360003 360008优先股简称:普富优1，普富优2

上海浦东发展银行

2017年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

本次会议是否有否决权:没有

一、会议召集和出席情况

(1)召开股东大会的时间:2017年6月28日

(二)股东大会地点:上海市莲花路1688号

(三)出席会议的普通股东、已恢复表决权的优先股股东及其持股情况:

(四)表决方式是否符合《公司法》和《公司章程》的规定，股东大会的主持等。

会议采取现场和网上投票相结合的方式对拟审议的议案进行逐项表决，表决方式符合《公司法》、《公司章程》及国家相关法律法规。会议由公司董事长高主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书出席情况

1.公司有15名在职董事，9人出席。董事高、、潘卫东、付凡、、乔文俊、、、出席会议。其他董事因公务不能亲自出席；

2.公司有9名在职监事，4人出席。监事、陈正安、赵久苏、吴出席会议，其他监事因公务不能亲自出席；

3.副总裁、副总裁刘、副总裁崔秉文、副总裁兼董事会秘书出席会议。

二.审议该动议

(1)非累积投票动议

1.议案名称:审议公司关于修改公司章程的议案

审查结果:通过

投票情况:

2.议案名称:审议公司关于修改股东大会议事规则的议案

3.议案名称:审议公司关于修改监事会议事规则的议案

4.议案名称:审议公司关于符合非公开发行普通股条件的议案。

相关股东弃权投票。

5.审议公司关于调整非公开发行普通股的议案

5.01方案名称:发行价格和定价方法

5.02方案名称:发行数量

5.03提案名称:决议有效期

6.议案名称:审议公司关于修改非公开发行普通股方案的议案

7.议案名称:审议公司关于非公开发行普通股涉及关联交易的议案。

8.议案名称:审议公司关于前次募集资金使用情况报告的议案

9.提案名称:审议公司关于与特定对象附条件签订股份认购协议补充协议的提案。

10.提案标题:审议公司关于非公开发行普通股稀释立即回报和填充措施(修订草案)的提案

11.提案标题:审阅董事及高级管理层关于本公司填妥回报的措施可有效履行的相关承诺的提案

(二)涉及重大事项，5%以下股东投票情况

(三)对议案表决的说明

提案1、4、5、6、7、8、9、10、11为特别决议，由出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

议案4、5、6、7、8、9弃权的相关股东包括上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海国鑫投资发展有限公司、上海国际集团资产管理有限公司..

第三，律师目睹了这种情况

1.本次股东大会认定的律师事务所:上海联合律师事务所

律师:朱、汪峰

2.律师鉴定结论:

本次股东大会的召集人资格、召集、召开、出席资格和表决程序符合法律、法规和本章程的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四.参考文献目录

1.由出席会议的董事和记录员签名确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2.律师事务所注册主任签署并盖章的法律意见书；

3.本所要求的其他文件。

2017年6月28日

股票代码:600000证券简称:上海浦东发展银行公告号:Pro 2017-043

优先股代码:360003 360008优先股简称:普富优1普富优2

国际电工委员会审计工作会议

非公开发行股票

发布申请文件审核意见回复公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行股票的申请于2017年3月27日获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发行审核委员会的批准。

2017年6月5日，公司收到了中国证监会发布的《发审委审计工作会议审计意见》(发审委2017年第45次会议)。本公司与相关中介机构对上述审计意见中的内容进行了认真研究，并对相关问题进行了补充。具体回复内容见《上海浦东发展银行股份有限公司关于审计委员会对同日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)网站披露的非公开发行股票申请文件的审计意见的回复报告》。公司将根据要求及时向中国证监会提交上述审计意见的回复报告，并积极推进本次非公开发行股票的相关事宜。

公司非公开发行股票必须获得证监会批准文件后方可实施。公司会根据进度及时履行信息披露义务，建议投资者注意投资风险。

特此宣布。

董事会

2017年6月28日