新北洋遭警示 新北洋遭警示 发布公告称公司存在未建立重大事项进程备忘录等问题

9月6日晚，新北洋宣布，由于公司内幕信息知情人登记不全，未能编制重大事件进展备忘录，山东证监局决定向公司发出警告信。

具体而言，新北洋存在内幕信息知情人登记不全、内幕信息相关事项未登记、公司未建立重大事件进展备忘录等问题，违反了《关于建立上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条、第八条、第十条。

根据第十五条的规定，山东证监局决定采取向新北洋发出警告信的监督管理措施。

延伸阅读

同学圈内幕交易。中国证监会的行政处罚决定披露了内幕信息的形成过程。继上次界龙实业董事长的高尔夫之友吴永根被证监会处罚后，又一位上市公司董事长的高尔夫之友被处罚。

故事是这样的:一家上市公司的董事长和一家房地产公司的董事长是长江商学院的同学，两人都加入了高尔夫球队。他们经常见面打球，聚在一起吃饭。后来，该房地产公司董事长因上市公司内幕交易被证监会处罚...

此前，有媒体报道称，2013年华伟股票内幕交易中也有长江商学院的校友或同学。

今天，中国证监会网站上发布了三项行政处罚决定，其中一项显示，安徽华都源房地产有限公司董事长边炯因违法所得104.2万元被中国证监会没收，罚款312.61万元。

摩恩电气4年前转型重组雷尚科技

事情得从四年前摩恩电气的一次合并重组说起。

2013年10月，由于主缆制造业务发展不佳，摩恩电气实际控制人要求莫宏从其他行业寻找资产，投入上市公司。在2014年4月和5月的一次股东大会上，在询问了一定的方案后，最终确定公司的战略转型方向为重大资产重组手游公司。

2014年7月8日，Q.H .与雷尚科技CEO王B首次会面，初步沟通收购情况。随后，长城证券开始为摩恩电气设计收购方案，编制了所有调整的清单，并多次将收购文件发送给摩恩电气相关人员。

2014年7月28日，温默红与王某某在摩恩电气公司草签框架协议。2014年7月31日，双方中介机构长城证券和天信资本开始对并购进行现场调整。

2014年8月13日，温先生赴雷尚科技洽谈并购重组事宜。双方就交易价格和方式达成口头意向，并准备了意向书草案。第二天摩恩电器宣布重大事件停牌，市场开盘停牌。停牌后，立信会计师事务所、应明律师事务所等中介机构也陆续入市。

2014年10月18日，长城证券完成现场调整工作。由于立信会计师事务所对雷尚科技报告收入确认有疑问，摩恩电气决定终止雷尚科技项目的合并重组。10月20日，摩恩电气宣布停止策划重大资产重组，当天恢复交易。

根据上述情况，证监会认定，摩恩电气计划中的战略转型、重大资产重组、手机游戏公司构成内幕信息。内幕信息敏感期为2014年7月8日至2014年8月14日。摩恩电气实际控制人温默红、董事长温默新、长城证券保荐代表人田某某、雷尚科技王某某等19人是内幕消息知情人。

被罚者与摩恩电气董事长为高尔夫球友

说起这个，我并没有发现卞炯和摩恩电气重组雷尚科技有什么关系。别担心，继续往下看。

从罚款单上看，边炯与知情人温默红关系密切，了解摩恩电气目前的经营情况和经营思路，知道摩恩电缆主营业务发展不好，打算战略性地向环保、文化、手游方向转型。2013年，约某洪同学打球时，提到有线行业不好做，让同学推荐一些医药、军工、环保、文化、手游等方面的改制项目。

重点是卞炯和温某某是长江商学院的同学。他们都参加闫飞高尔夫球队，经常在不同的地方见面一起打球，有一个共同的长江商学院同学圈和微信群。平时经常聚在一起吃饭，交往频繁。

更何况边炯很熟悉问某个人的旅行习惯和性格特点。基于他所熟悉的“除了看项目一般不出差”的工作习惯，他可以通过电话和会议联系来判断战略转型工作的地点、阶段性方向和进度节奏。

除此之外，边炯和文谋宏还有借贷资金的关系。根据摩恩租赁2014年5月至10月的财务账目，摩恩租赁与华都地产共发生贷款还款1890万元；2014年4月至8月，边益对摩恩电气股票的内幕交易，账户前后3次转让给摩恩租赁，共计1048万元；2014年5月，摩恩将2000万元租赁至花都地产“郑”账户，其中1000万元转入“赵”账户，最终转入“守磨平”账户。经调查，摩恩电气和摩恩租赁与华都源地产没有业务往来。

边炯控制两个账户内幕交易摩恩电气

边炯内幕交易摩恩电器使用“刘”账户和“边默红”账户，均于2014年6月18日开立。经调查，两个账户中的资金均为边炯个人资金，资金划拨指令也是他本人下达的。

据披露，“刘”账户于2014年7月22日开始购买“摩恩电气”，当日共购买52.21万股，累计购买金额362.16万元；10月20日复盘第一天全部卖出，卖出金额406.48万元，累计获利42.07万元。

2014年7月21-22日，“边默红”账户共买入摩恩电气62.19万股，总买入金额428.96万元。8月11日至10月20日，共卖出全部股票，卖出金额493.8万元，累计获利62.14万元。

以上两个账户的资金全部来自“守摸平”账户。2014年7月17日，寿摸平分别将370万元和430万元划入刘和边默红的银行存款账户，并于当日全部划入证券方。2014年10月21日，两个账户分别从证券方转账412.08万元和492.16万元至相应三方银行的存管账户，并于当日转入“赵某某”账户。

证监会称，“刘”和“边默红”的账户是边炯在摩恩电器内幕交易敏感期以他人名义开立的，交易品种单一，从“从不交易”到“大量单笔”买入，与平时的交易习惯不同。

但资金进出时间和买卖时间与卞炯和文谋宏的接触时间、内幕信息的形成、变化和披露时间基本相同，相关交易行为明显异常。据透露，7月18日，温某某和边炯在深圳相遇，打了一场高尔夫。7月17日，摩恩电气与雷尚科技洽谈，7月21日，长城证券发来了雷尚科技所有调整的清单。

巧合的是，这两个账户在7月17日完成资金转账后，分别于7月21日和22日首次买入“摩恩电气”。根据某公司的沟通记录，边炯在购股期间也和他有过电话和短信。10月20日，摩恩电气恢复交易时，两个账户都结清了摩恩电气的股份。

2014年7月21日和22日，摩恩电气的开盘价分别为6.86元/股和6.79元/股；8月13日停牌前最后一个交易日，摩恩电气上涨至8.41元/股；之后，在并购重组未能复牌当天，其收盘价为8.02元/股，比边炯买入时高出约18%。卞炯总共购买了约114万股，耗资约790万元，盈利超过100万元。

最终，证监会决定没收卞炯违法所得104.2万元，并处罚款312.61万元，共罚款416.81万元。