博时基金管理公司 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金投资非公开发行股票的公告

博世拉基金管理有限公司部分基金参与志东电力非公募股份认购。根据《中国证券监督管理委员会关于基金投资非公开发行股票及其他限制流通证券有关问题的通知》及其他相关规定，本公司现将其基金投资志东电力非公开发行股票的相关情况公告如下:

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注:基金的净资产值和账面价值为2021年1月22日。

特此宣布。

卜式基金管理有限公司

2021年1月23日

Bosera CSI 500交易开放式指数证券

关于开办投资基金集合申购业务的公告

发布日期:2021年1月23日

根据Bosera CSI 500交易开放式指数证券投资基金合同的相关规定，Bosera基金管理有限公司旗下的Bosera CSI 500交易开放式指数证券投资基金拟于2021年1月26日开始集合申购业务，并相应修改招股说明书。现将有关情况说明如下:

一、公告基本情况

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二、集合认购业务

基金可以通过深交所开通集合申购业务。基金开办集合申购业务期间，其他业务正常办理。

1.集体认购的定义

集合购买是指投资者在基金存续期间，以一种或多种合格的指数成分证券为对价，在规定的期限内购买基金份额，且不影响原基金份额持有人利益的行为。

2.业务处理时间

自2021年1月26日起，基金开始集体认购业务。集体认购开放日请参考当时公布的集体认购名单。

投资者可在基金规定的集合申购开放日申请集合申购基金份额，具体办理时间为集合申购开放日上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易时间，法律法规、证监会或基金合同要求暂停集合申购的除外。

3.集体认购原则

基金集合申购采用“份额申购”原则，即集合申购按份额申请。

基金的集合购买对价包括证券等对价。

在满足基金管理人相关要求的前提下，投资者可以办理集合申购业务。基金管理人有权拒绝不符合基金管理人相关要求的集合申购业务申请。

集体认购申请提交后不得撤销。

集合申购应符合《深圳证券交易所证券投资基金交易申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司交易所交易开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及交易所和登记机构的相关规定。

基金管理人可以在不违反法律法规、对基金份额持有人利益没有重大不利影响的情况下，根据基金运作的实际情况，依法调整上述原则，并在新规则实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上进行公告。

4.集体认购程序

集体认购的申请方式

投资者应当按照基金管理人或者集合申购机构规定的程序，在集合申购开放日的具体业务处理时间内，申请集合申购。投资者应提前与基金管理人签订服务协议，集体认购申请提交后不得撤销。

投资者集合购买基金份额时，应当根据相应的集合购买清单准备足够的购买对价。投资者应确保提交的成分证券不会因司法冻结、质押、限售期、大宗交易或协议转让的转让锁定期而未售出，并及时履行因集合购买而减持股份的相关义务。

集体购买申请的确认

投资者的集合认购申请应当在受理之日予以确认。投资者未提供集体购买所需对价的，集体购买申请失败。

基金管理人或集合申购机构受理集合申购申请，并不意味着申请一定成功，仅意味着申请已经收到。集体认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于集体购买申请的确认，投资者应及时查询，并适当行使其合法权利。

如果深交所和中国证券登记结算有限责任公司调整上述规则，本基金将适用其最新规则。新规则实施前，基金管理人应当按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上进行公告。

集体认购的清算、结算和登记

基金集合认购涉及的基金份额及其对价的清算和结算，按照《中国证券登记结算有限责任公司交易所交易开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及参与各方相关协议的相关规定执行。

T日投资者集合认购成功后，登记机构在T日收盘后办理集合认购证券和基金份额的清算结算，并将结果发送至深圳证券交易所、集合认购代理机构、基金管理人和基金托管人。

登记结算机构可以在法律法规允许的范围内，调整基金份额集合申购清算、结算和登记的时间、方式和处理规则，基金管理人最迟应在新规则实施前在指定媒体上公告。

5.限制集体认购金额

投资者认购的基金份额应为最低认购单位的整数倍。最低申购单位由基金管理人确定和调整。目前，基金的最低认购单位为40万份。

基金管理人可以设定集合申购份额上限，控制当日集合申购的总规模，并通过集合申购单进行公告。

基金管理人可以根据单只证券的流动性及其对现有组合投资运作的影响，规定集合购买单只证券的数量上限。如果接受投资者的集合申购申请将使单笔证券的集合申购数量超过当日证券的集合申购数量上限，基金管理人可以根据集合申购单驳回全部或部分证券的集合申购申请。

6.集体认购对价

集合购买对价是指投资者在集合购买基金份额时应当交付的证券和其他对价。集体购买的对价根据集体购买清单和投资者购买的基金份额确定。

T日累计申购名单应于当日深交所开市前公布。今后，如果市场情况发生变化或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下，调整并公告集合申购单的格式和公告时间。

参与集合认购的证券应当是在深交所上市的标的指数成份股证券，且在集合认购开盘日之前30个交易日内波幅低于30%。暂停的证券不得用于参与集合认购。基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下，调整并公布可用于参与集合申购的证券范围。

7.集体认购证券的处理程序

t日，基金管理人在集合申购单上公布集合申购可接受的证券数据和溢价比例，并据此收取集合申购证券。从T+1开始，基金管理人将根据法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，对收到的证券进行组合调整。在组合调整过程中，投资者用于集合购买的证券价格下跌和其他拟购买证券价格上涨造成的损失，由申请集合购买的投资者承担，计入集合购买的退款，不计入基金净资产值，不影响原基金份额持有人的利益。

T+10日内，基金管理人根据提前收取的证券实际卖出收益和其他证券实际买入成本，完成集合申购退款清算。提前收取的证券实际卖出收益高于其他证券实际买入成本的，基金管理人将多收的差额退还；如果提前收取的证券实际卖出收益低于其他证券的实际买入成本，基金管理人将向投资者收取差额。

在T+10日前，如果被置换的证券已全部买入，则以用于集合买入的证券的实际卖出收益和被置换证券的实际买入成本确定基金应退还各投资者或各投资者应补足的金额；如果在T+10日结束时所有被替换的证券都不能购买，则用于集合购买的证券的实际销售收入与部分已购买证券的实际购买成本之差加上部分未出售证券的价值，按照T+10日的收盘价计算，用于确定基金对每个投资者的回报或每个投资者应弥补的金额。

对于集合认购的基金份额，投资者不得在相应的集合认购退款结算前出售或赎回基金份额。因投资者用于集合申购的证券停牌、流动性不足、价格异常波动等原因，或者投资者未能按时足额完成集合申购补充等可能损害基金份额持有人权益的情形，基金管理人未能在规定时间内完成组合调整或集合申购退款的，基金管理人有权代表投资者提出赎回基金份额的申请，并返还相应的组成证券和基金。

如果在组合调整期间发生除权、配股、配股等权益变动，基金管理人应做出相应调整。

8.成立一个订阅机构

博世拉基金管理有限公司。

基金管理人可以根据实际情况增加、减少或者变更集合申购代理机构。

三、其他需要提示的事项

1.针对订阅业务的风险提示

投资者集体购买失败的风险

基金管理人有权根据基金合同或募集说明书暂停或拒绝接受投资者的集合申购申请，导致集合申购失败。

在基金的集合申购单中，可以用于集合申购的成分券的范围和数量是有限的。因此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或者证券数量与集合申购单不符的风险，导致集合申购全部或者部分失败。

集体认购组合调整的风险

投资者提交集合申购申请后，基金管理人将根据募集说明书对收到的证券进行组合调整。在组合调整过程中，投资者用于集合购买的证券价格下跌和其他拟购买证券价格上涨造成的损失，由申请集合购买的投资者承担，计入集合购买退款，不计入基金净资产值，不影响原基金份额持有人的利益。

基金份额无法出售或赎回的风险

投资者在相应的集合认购退款结算前，不得出售或赎回集合认购的基金份额，可能导致投资者未能及时出售或赎回基金份额，影响投资收益。

基金经理赎回基金份额的风险

参与集合申购的证券出现停牌、流动性不足、价格异常波动等原因，基金管理人无法在规定时间内完成组合调整或集合申购退款结算，或者投资者无法及时足额完成集合申购补缴结算等可能损害基金份额持有人权益的情形， 基金管理人有权代表投资者提交基金份额赎回申请，并返还相应的组成证券和基金。 投资者应自行承担这部分成分债价格波动造成的损失，存在基金管理人代为赎回基金份额的风险。基金管理人赎回基金份额可能导致投资者集合购买的最终份额不是最低申购赎回单位的整数倍，投资者面临集合购买获得的股份全部无法赎回，只能在二级市场出售部分或全部基金份额的风险。

投资者需要还钱的风险

在极端市场条件下，如果提前收到的证券的变现价值可能低于基金其他证券的购买成本或结算成本，基金管理人将向投资者收取差额。投资者有还钱的风险。

业务规则变更的风险

集合申购业务的规则可能会在后期进行调整，投资者应注意交易所和中国登记结算有限责任公司变更集合申购业务结算和交收规则的风险..

2.基金管理人对基金招募说明书中的“重要提示”、“第十部分:基金份额的申购与赎回”和“第十九部分:风险披露”的相关内容进行了相应调整。集合认购名单格式及其他相关信息，请参见本公司于2021年1月23日发布的《更新Bosera CSI 500交易开放式指数证券投资基金招募说明书》。

3.投资者如欲了解基金详情，请致电博世拉一线95105568。

4.该基金自2019年10月31日起在深圳证券交易所上市交易，并开通每日申购和赎回业务。投资者可参考本公司于2019年10月28日发布的《关于Bosera CSI 500交易开放式指数证券投资基金上市交易的公告》和《关于开通Bosera CSI 500交易开放式指数证券投资基金每日申购赎回业务的公告》了解相关信息。

风险提示:基金管理人承诺以尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的方式管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不保证基金的业绩。投资者在购买基金时，不仅可以按持股比例分享基金投资产生的收益，还可以承担基金投资带来的损失。该基金过去的表现和净值并不能预测其未来的表现。投资有风险，建议投资者仔细阅读基金的相关法律文件，选择适合自己风险承受能力的投资品种。

特此宣布。

卜式基金管理有限公司

2021年1月23日